為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見〉的通知》（中辦發(fā)〔2018〕37號）精神，扎實(shí)推進(jìn)項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估（以下簡稱“三評”）改革，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，制定如下實(shí)施方案。
一、優(yōu)化科研項目評審管理
（一）深化科研項目管理改革。按照項目規(guī)劃、組織實(shí)施、監(jiān)督管理相分離的原則，改革科研計劃項目管理制度，逐步建立專業(yè)機(jī)構(gòu)管理項目機(jī)制，形成資源總體分配、計劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、項目組織實(shí)施、驗收績效評價、跟蹤監(jiān)督審計各環(huán)節(jié)規(guī)范化運(yùn)行機(jī)制。建立健全戰(zhàn)略研究、指南編制、申報受理、評審立項、過程管理、結(jié)題驗收、績效評價全流程項目管理制度。加快完善自治區(qū)科技管理信息系統(tǒng)。
（二）完善項目指南編制和發(fā)布機(jī)制。編制指南要結(jié)合地方和行業(yè)創(chuàng)新需求，采取有效方式廣泛聽取和吸收相關(guān)部門、行業(yè)、盟市及有關(guān)方面的意見，提高指南的科學(xué)性。完善自治區(qū)科技項目儲備制度，優(yōu)化儲備項目的征集方式和范圍，將項目儲備庫作為編制項目指南的重要依據(jù)。逐步實(shí)行科技計劃年度指南定期發(fā)布制度，從項目指南發(fā)布到項目申報截止原則上不少于50天。自然科學(xué)類項目指南要圍繞自治區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和民生發(fā)展需求，關(guān)注應(yīng)用基礎(chǔ)性、關(guān)鍵共性技術(shù)研究和重大應(yīng)用示范等。哲學(xué)社會科學(xué)類項目指南要注重研究的政治方向、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、社會效益、實(shí)踐價值等。
自治區(qū)科技計劃根據(jù)項目類型實(shí)行差異化組織實(shí)施方式，原則上通過公開競爭方式選擇承擔(dān)單位。對自由探索類基礎(chǔ)研究項目，一般采用開放競爭方式，擇優(yōu)選擇科學(xué)家和研究團(tuán)隊。重大前沿類基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目，一般通過擇優(yōu)支持或委托重點(diǎn)實(shí)驗室等創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)的方式，實(shí)行首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制。產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新類項目，建立企業(yè)牽頭、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的研發(fā)攻關(guān)機(jī)制。對戰(zhàn)略目標(biāo)明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。對于企業(yè)牽頭的技術(shù)創(chuàng)新項目，要對企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新能力和財務(wù)情況提出明確要求，鼓勵企業(yè)共同投入并組織實(shí)施。成果轉(zhuǎn)化類項目要堅持市場導(dǎo)向，經(jīng)審核，通過后補(bǔ)助方式予以支持。根據(jù)項目需求，建立一次立項、分年度撥款的項目管理制度。建立軍民融合重大科研任務(wù)形成機(jī)制，推動重大科技項目軍地一體論證和實(shí)施。
（三）簡化項目申報程序。制定清晰的項目申報流程圖，明確申報要求，規(guī)范不同類別項目申報文書，精簡申報材料。逐步實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上申報，開展項目查重，避免重復(fù)申報、多頭申報。
（四）保證項目評審公開公平公正。建立完善項目評審工作規(guī)則，對各類科技計劃分別采取相應(yīng)的評審程序和方法，同一輪次實(shí)行同一種評審方法。允許項目申報人在評審前提出回避單位及個人。項目申報和評審中，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽(yù)性頭銜、獲獎等情況作為限制性條件。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機(jī)制。保密項目的評審管理按國家及自治區(qū)科技保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（五）完善評審專家遴選使用制度。加快建設(shè)科技專家?guī)欤贫ㄈ霂鞓?biāo)準(zhǔn)和評審專家遴選規(guī)范，強(qiáng)化推薦單位的審核把關(guān)責(zé)任，定期更新入庫專家信息。根據(jù)不同項目類型確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，主要選擇活躍在科研和生產(chǎn)一線、同行業(yè)同學(xué)科的專家參與評審。建立完善評審專家誠信記錄、動態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，規(guī)范評審行為。完善專家輪換、隨機(jī)抽取、回避、公示等機(jī)制。
（六）優(yōu)化項目評審流程。逐步推行“雙盲”評審、視頻評審、電話錄音、評審結(jié)果反饋、立項公示等制度，實(shí)現(xiàn)評審全過程可查詢、可追溯。項目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報答辯，不在項目申報團(tuán)隊內(nèi)的人員不得參與答辯。
（七）完善項目驗收評估程序。根據(jù)不同類型科技計劃項目，完善具體驗收辦法。項目承擔(dān)單位對本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，組織開展對本單位科研人員擬公布成果的真實(shí)性審查。非涉密的自治區(qū)科技計劃項目成果驗收前，應(yīng)納入自治區(qū)科技報告系統(tǒng)。對到期項目要按照規(guī)定時限和程序組織開展驗收，嚴(yán)格依據(jù)合同書或任務(wù)書確定的目標(biāo)、指標(biāo)和驗收工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行驗收評價。統(tǒng)籌做好財務(wù)驗收、技術(shù)驗收和績效評估工作，能一次性完成的不重復(fù)組織。
（八）加強(qiáng)科技計劃績效評估。建立健全科技計劃績效評估制度和指標(biāo)體系，重點(diǎn)評估計劃目標(biāo)完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等。績效評估通過公開競爭等方式擇優(yōu)委托第三方評估機(jī)構(gòu)開展，逐步建立第三方評估機(jī)構(gòu)評估結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評價機(jī)制。將績效評估報告納入科技管理信息系統(tǒng)。
（九）深化科技獎勵制度改革。進(jìn)一步優(yōu)化自治區(qū)科技獎勵結(jié)構(gòu)，調(diào)整獎勵數(shù)量，改革完善評審標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)行提名制，提名者應(yīng)具備相應(yīng)的資格條件，履行相應(yīng)程序，承擔(dān)提名、答辯、異議答復(fù)等責(zé)任，對相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。建立按等級標(biāo)準(zhǔn)提名制度，適時公布提名的成果等級與提名成果獲獎等級情況。提高獎勵工作的透明度，組織評審機(jī)構(gòu)要向社會公開獎勵政策、評審制度、評審流程、評審結(jié)果等。加強(qiáng)對提名前成果完成單位公示情況的抽查。
二、改進(jìn)科技人才評價方式
（十）統(tǒng)籌科技人才計劃。加強(qiáng)自治區(qū)有關(guān)部門、盟市間的協(xié)調(diào)，科學(xué)合理設(shè)置科技人才計劃。逐步建立人才項目信息共享平臺。完善人才項目申報查重及處理機(jī)制，避免多個類似人才項目同時支持同一人才。
（十一）科學(xué)設(shè)立人才評價指標(biāo)。健全分類評價機(jī)制，將科技人才分為基礎(chǔ)研究人才、應(yīng)用研究與技術(shù)開發(fā)人才、社會公益研究人才、科技管理服務(wù)人才和實(shí)驗技術(shù)人才。以科研誠信為基礎(chǔ)，突出品德、能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效導(dǎo)向，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項傾向。推行代表作評價制度，把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、科技服務(wù)滿意度、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及技術(shù)研發(fā)服務(wù)績效等作為重要評價指標(biāo)。制定事業(yè)單位科研“雙創(chuàng)”人員項目、成果評價鑒定辦法。
（十二）樹立正確的人才評價使用導(dǎo)向。回歸人才稱號學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)，不把人才榮譽(yù)性稱號作為申請各類科技計劃項目、提名科技獎勵、職稱評定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，避免與物質(zhì)利益簡單、直接掛鉤。合理發(fā)揮市場機(jī)制作用，逐步建立高層次人才流動的培養(yǎng)補(bǔ)償機(jī)制。
（十三）強(qiáng)化用人單位人才評價主體地位。支持用人單位根據(jù)自身定位和發(fā)展需要健全科技人才遴選引進(jìn)、培養(yǎng)使用、激勵保障等制度，使人才發(fā)展與單位使命更好協(xié)調(diào)統(tǒng)一。按照深化職稱制度改革要求，分類完善職稱評價標(biāo)準(zhǔn)，不將論文、外語、專利、計算機(jī)水平作為應(yīng)用型人才、基層一線人才職稱評審的限制性條件。落實(shí)職稱評審權(quán)限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評審。
（十四）加大對優(yōu)秀人才團(tuán)隊和青年人才的激勵支持力度。自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗室等的全職科研人員及團(tuán)隊，由自治區(qū)財政給予中長期目標(biāo)導(dǎo)向的持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持。建立優(yōu)秀青年人才舉薦制度，加大各類計劃、項目、人才工程等對青年人才的支持力度。推動高校、科研院所完善基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)內(nèi)部管理機(jī)制，向青年科研人員傾斜。做好自治區(qū)哲學(xué)社會科學(xué)名家獎、青年才俊獎、突出貢獻(xiàn)獎評審工作，發(fā)揮引領(lǐng)示范作用。
三、完善科研機(jī)構(gòu)評估制度
（十五）推行章程管理。依據(jù)《中央級科研事業(yè)單位章程制定工作指導(dǎo)意見》，將實(shí)行章程管理作為科研事業(yè)單位管理運(yùn)行、開展科研活動的基本準(zhǔn)則和監(jiān)督評估的重要依據(jù)。加快推進(jìn)自治區(qū)科研院所章程的制定實(shí)施，明確單位的宗旨目標(biāo)、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、領(lǐng)導(dǎo)體制、運(yùn)行管理機(jī)制等。
（十六）落實(shí)法人自主權(quán)。科研事業(yè)單位主管部門要加快推進(jìn)政事分開、管辦分離，賦予科研事業(yè)單位在選人用人、經(jīng)費(fèi)使用、技術(shù)路線選擇、收益分配等方面充分自主權(quán)。細(xì)化自主權(quán)的行使規(guī)則與監(jiān)督制度，保障科研事業(yè)單位依法合規(guī)管理運(yùn)行。科研事業(yè)單位要制定完善本單位科研、人事、財務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠信等具體管理辦法。切實(shí)發(fā)揮單位黨委（黨組）的重要作用，堅決防止黨的領(lǐng)導(dǎo)弱化、黨的建設(shè)缺失。
（十七）建立中長期績效評價制度。實(shí)行科研事業(yè)單位分類評價制度，建立綜合評價與年度抽查評價相結(jié)合的績效評價長效機(jī)制。以5年為評價周期，對科研事業(yè)單位開展綜合評價。5年期間，每年按一定比例開展年度抽查評價。在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財政撥款、科技計劃項目承擔(dān)、科技人才推薦、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生招收、科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評價結(jié)果作為重要依據(jù)。辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項時，參考績效評價結(jié)果。
（十八）完善科技創(chuàng)新基地平臺評價考核體系。參照國家科技創(chuàng)新基地體系，對現(xiàn)有各類科技創(chuàng)新基地平臺進(jìn)行整合和優(yōu)化。根據(jù)科技創(chuàng)新基地平臺的功能定位、任務(wù)目標(biāo)、運(yùn)行機(jī)制等不同特點(diǎn)，科學(xué)合理確定評價方式、標(biāo)準(zhǔn)和程序。建立和完善科技創(chuàng)新基地平臺年度報告、定期評價考核制度以及與評價結(jié)果掛鉤的動態(tài)管理機(jī)制。
四、加強(qiáng)監(jiān)督評估和科研誠信體系建設(shè)
（十九）建立覆蓋“三評”全過程的監(jiān)督評估機(jī)制。制定“三評”監(jiān)督評估實(shí)施細(xì)則，完善監(jiān)督評估指標(biāo)體系，將監(jiān)督和評估嵌入“三評”工作全過程。按照“事前實(shí)行誠信承諾制、事中進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督和隨機(jī)抽查、事后強(qiáng)化績效評估和動態(tài)調(diào)整”的基本要求，加強(qiáng)對申報人員、評審專家、管理人員等各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評估。建立健全廳際聯(lián)合監(jiān)督評估機(jī)制，發(fā)揮各領(lǐng)域?qū)I(yè)優(yōu)勢，提高監(jiān)督評估實(shí)效。
（二十）加強(qiáng)科研誠信建設(shè)。建立健全“三評”誠信評價管理制度。完善科研計劃全過程誠信管理，全面實(shí)施科研誠信審核和承諾制度，強(qiáng)化審核結(jié)果的運(yùn)用。完善學(xué)術(shù)期刊管理制度，強(qiáng)化對科研人員、教師、學(xué)生等的科研誠信教育。健全違背科研誠信行為的調(diào)查處理機(jī)制，建立誠信權(quán)益保護(hù)和信用修復(fù)機(jī)制。完善科研單位科研誠信管理機(jī)制，加強(qiáng)對科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的科研誠信監(jiān)管。建立自治區(qū)科研嚴(yán)重失信行為調(diào)查處理機(jī)制，開展聯(lián)合懲戒。建立科研誠信信息系統(tǒng)，規(guī)范科研誠信信息管理。
自治區(qū)社會事業(yè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略協(xié)調(diào)專項工作辦公室要強(qiáng)化對“三評”工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，督促相關(guān)部門推進(jìn)工作。各責(zé)任單位要高度重視，細(xì)化任務(wù)舉措和進(jìn)度安排，抓好本領(lǐng)域“三評”改革的組織實(shí)施。相關(guān)評價主體要強(qiáng)化責(zé)任意識，敢于擔(dān)當(dāng)，切實(shí)推進(jìn)“三評”改革政策措施落實(shí)落地。
